Cours BTS BANQUE – Leçon : Réaliser une fiche de conformité lors de l’ouverture de dossier

Type de contenu : Leçon

Mise à jour : 2025

Temps de lecture : 4,9 minutes

Catégorie : Cours BTS BANQUE

Résumé de la leçon :

Lorsqu’un client ouvre un compte ou souscrit un produit financier, la banque doit s’assurer que tous les documents fournis respectent les exigences légales et internes. Cette étape cruciale, au cœur du programme du BTS Banque, fait l’objet de la leçon sur la réalisation d’une fiche de conformité. Bien plus qu’une simple formalité administrative, ce document garantit la traçabilité des informations et protège à la fois l’établissement et le client contre les risques de fraude ou d’irrégularités. Pour les futurs conseillers, maîtriser cette compétence est essentiel, car elle s’applique quotidiennement, que ce soit pour un particulier, un professionnel ou une entreprise. À travers cette leçon, vous découvrirez comment structurer cette fiche, quels outils utiliser pour vérifier les pièces justificatives, et pourquoi un contrôle qualité rigoureux avant validation fait toute la différence. Une bonne préparation à ces procédures vous sera précieuse, non seulement pour vos épreuves, mais aussi pour votre future pratique.

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